|
В результате установлено:
1. Б.Г. Федоров и аффилированные с ним юридические и физические лица (далее именуемая как "группа Б. Федорова" или группа "ОФГ"), используя пробелы в Российском законодательстве, применяли тактику "мягкого шантажа" в отношении менеджмента Сбербанка РФ, ОАО "Газпром" и РАО "ЕЭС".
2. Основной целью "мягкого шантажа являлось получение от менеджмента вышеуказанных компаний дополнительных финансовых преимуществ для коммерческих структур группы.
3. С этой целью группой активно эксплуатировался образ "защитника прав миноритарных акционеров" и "авторитетного международного финансиста Б.Г. Федорова", якобы имеющего связи в Правительстве, а также с крупнейшими отечественными и зарубежными инвестиционными институтами.
4. В результате деятельности группы Б. Федорова, направленной на достижение коммерческих результатов подконтрольных им финансовых структур, права миноритарных акционеров были существенно ущемлены:
а) При размещении дополнительной эмиссии Сбербанка РФ права миноритарных акционеров были проигнорированы, однако Б. Федоров, получивший для ЗАО "ОФГ" определенные коммерческие преимущества, проголосовал за проведения вышеуказанной эмиссии.
б) Выступая за объединение российского и зарубежного рынка акций РАО "Газпром", группа Б. Федорова проводила операцию по легализации "серых" схем покупки акций, чем нанесла иностранным держателем АДР ущерб в 50% от стоимости инвестиций в данный финансовый инструмент.
в) Получив от менеджмента РАО "ЕЭС" отказ от услуг группы при проведении реструктуризации эмитента, а также от иностранных заказчиков коммерческий заказ для ЗАО "ОФГ" на скупку акций РАО "ЕЭС" Б. Федоров в апреле месяце 2000г. развернул компанию по дискредитации руководства "РАО "ЕЭС", распространяя при этом заведомо ложные сведения об эмитенте, понуждая инвесторов к продаже акций РАО "ЕЭС" с целью их последующей скупки ЗАО "ОФГ".
Ущерб инвесторов от падения курсовой стоимости акций РАО "ЕЭС" составил около 60% от сумм инвестиций.
Таким образом установлено, что под прикрытием компании по защите прав миноритарных акционеров группа, возглавляемая Б.Г. Федоровым, используя противозаконные методы работы на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, занималась исключительно собственной коммерческой деятельностью и нанесла при этом огромный материальный ущерб российским и зарубежным инвесторам.
Координатор Ассоциации
по защите прав миноритарных акционеров С.П. Карпов
Вступление
ЗАО "Объединенная Финансовая Группа" зарегистрирована 12.10.1994г., как АОЗТ, является представительской частью группы Б.Г. Федорова, составляющей по разным сведениям от 30 до 100 компаний, так или иначе аффилированных между собой.
По данным Московской Регистрационной Палаты, 60% акций ЗАО "ОФГ" принадлежит Федорову Борису Григорьевичу, бывшему Министру Финансов и главе Госналоговой службы Правительства РФ.
Используя свои широкие связи с представителями политической и деловой жизни западных стран и России, а также пробелы в действующем Российском законодательстве, Б.Г. Федоров после краха своей политической карьеры занялся реализацией "серых" схем по приобретению зарубежными инвесторами пакетов акций в компаниях, имеющих законодательные ограничения на участие иностранного капитала в уставном фонде компаний.
Особое внимание группа уделило трем компаниям: Сбербанк РФ, ОАО "Газпром" и РАО "ЕЭС", в которых существовали вышеуказанные определенные ограничения (в Сбербанке РФ - Уставом, ОАО "Газпром" - Указ Президента, РАО "ЕЭС" - Федеральный Закон).
Цитата из рекламных материалов группы: "Отдел по разработке структурных продуктов "Объединенной Финансовой Группы" предоставляет зарубежным клиентам возможность инвестировать в российские ценные бумаги, которые по Российскому законодательству не могут находится в собственности нерезидентов. С помощью финансовых структур, созданных ЗАО "ОФГ", клиенты могут инвестировать в акции таких Российских компаний, как ОАО "Газпром" и "Сбербанк"...
При поддержке ведущих международных спекулянтов (предположительно Сороса, Дарта и братьев Чандлеров, а также других лиц) Б.Г. Федоров развернул компанию якобы по защите прав миноритарных акционеров, преследуя на самом деле цель интегрироваться в органы управления вышеуказанных компаний для обеспечения политической и организационной поддержки собственного бизнеса.
В том случае, если менеджмент вышеуказанных компаний пытался проводить независимую от коммерческих интересов группы политику, Б.Г. Федоров решительно применял тактику "мягкого шантажа" в стиле Кеннета Дарта.
В результате проведения комплекса политических и коммерческих мероприятий, таких как выбор Б.Г. Федорова с Совет Сбербанка РФ, Совета Директоров ОАО "Газпром" и РАО "ЕЭС" и активных манипуляций на рынке ценных бумаг в РФ при реализации "серых" схем обороты ЗАО "ОФГ" за 1, 2 и 3-й квартал 2000г. по сравнению с соответствующим периодом 1999г. возросли с 11.4 млрд. руб. до 95.8 млрд. руб. в 2000г., т.е. в 8.4 раза.
Оборот ЗАО "ОФГ" в 3-м квартале 2000г. по сравнению с 3-м кварталом 1999г. вырос в 11раз (58.9 млрд. руб. против 5.2 млрд. руб.). Группе удалось сосредоточить в своих руках крупные пакеты акций, принадлежащих иностранным инвесторам за счет беспрецедентной компании по их запугиваю якобы имеющими место нарушениями прав миноритарных акционеров в Российской Федерации (например, ОАО "Газпром" - 10-11% акций, приобретенных по серым схемам).
По мнениям зарубежных экспертов, группа Б.Г. Федорова обслуживает до 90% "серого" рынка акций в РФ и в случае ликвидации "серых" схем деятельность группы будет практически парализована.
Действия Б. Федорова по отношению ОАО "Газпром" и его менеджмента
Б. Федоров являлся членом Совета Директоров ОАО "Газпром", продал через свою группу по ценам внутреннего рынка нерезидентам до 10% акций ОАО "Газпром", которые предназначались только для резидентов и для обращения на российском фондовом рынке.
Реализация данной "серой схемы" проходило через ООО "Антен", ООО "Вертикаль", ООО "У.Ф.А. - Транспорт", ООО "Развитие, Финансы, Инвестиции", ООО "Первый инвестиционный дом", "Влатего", "Кортекс - СБ", "Прогресс - ТНК", которые сосредоточили у себя около 140 млн. акций ОАО "Газпром" (по материалам уголовного дела № 87022).
Б. Федоров, используя свое служебное положение члена Совета Директоров ОАО "Газпром", обладая при этом доступом к служебной информации эмитента, начал компанию шантажа по отношению к менеджменту ОАО "Газпром", основные направления которой группа достаточно развернуто изложила в своей брошюре ОАО "Газпром" пора перехватывать инициативу.
В данной произведении менеджмент ОАО "Газпром" представлен в роли группы оккупантов активно перемещающие активы эмитента за границу, в следствии чего предлагается организовать реструктуризацию активов, выведенных из ОАО "Газпром".
Данные действия группы Б. Федорова привлекли активное внимание со стороны органов внутренних дел России, которые в рамках возбужденного 7 июля 2000г. уголовного дела № 87022 по факту растраты имущества в крупном размере с использованием служебного положения провели ряд следственных мероприятий (выемки документов в 28 дочках "ОФГ").
По мнению следователя УВД Северного округа Елены Свиридовой, существует "организованная группа и преступный сговор" при покупке иностранными клиентами группы "ОФГ" внутренних акций ОАО "Газпрома".
По мнению экспертов, вполне возможен вариант ареста данного пакета акций в размерах данного уголовного дела с дальнейшей перспективой судебного решения по снятию ареста.
Действия группы Б. Федорова по созданию нелегального рынка акций ОАО "Газпром" для нерезидентов вызывают серьезные возражения среди иностранных инвесторов, получивших определенные гарантии от Президента, Правительства РФ и ОАО "Газпром" о порядке и условии обращения акций ОАО "Газпром".
Так, например, бизнесмен Саймон Коуквели намерен подать в суд на группу Б. Федорова, В результате действий, которые он и "другие держатели АДР понесли большие потери из-за действий бывшего Министра Финансов РФ Б. Федорова, который проигнорировал права тех нерезидентов, кто вступил в партнерские отношения по этим ценным бумагам с концерном "Газпром".
Вывод: Деятельность группы Б. Федорова по созданию нелегального рынка акций, легализации "серых схем" покупки нерезидентами акций ОАО "Газпром" и проведение мероприятий (при переходе от "мягкого шантажа" к его жестким формам) дискредитации менеджмента ОАО "Газпром" привела к тому, что миноритарные акционеры - держатели АДР потеряли до 50% своих инвестиций. Сама группа "ОФГ" получила значительную прибыль, которая может существенно увеличится при достижение целей по дискредитации руководства ОАО "Газпром" и объединения рынка акций.
Действие Б. Федорова по отношению к РАО "ЕЭС" и его менеджмента
Политическая составляющая в деятельности Б. Федорова, призванная обеспечить прикрытие нелегальных рынков акций во властных и законодательных структурах всегда занимала большое место.
Однако, его давний друг и соратник А.Б. Чубайс не поддержал материально политические устремления Б. Федорова (движение "Вперед, Россия" третье место в избирательном блоке "Правое дело", кандидат на место руководителя Московской области) и лишил группу "ОФГ" преференций при проведении реструктуризации РАО "ЕЭС".
В апреле месяце 2000г. группа Б. Федорова, получив зарубежный заказ на скупку акций РАО "ЕЭС", начала беспрецедентную компанию по шантажу менеджмента эмитента, заключающуюся в блокировании планов реструктуризации РАО "ЕЭС".
Наиболее показательным в этом смысле распространение группой буклета "Подвиги А. Чубайса в 1998 - 2000гг.", где менеджмент РАО "ЕЭС" представлен группой мародеров, проводящих реструктуризацию "в своих интересах и интересах своих друзей".
Особенно интересным выглядит призыв "при А. Чубайсе инвестировать в акции РАО "ЕЭС" не рекомендуется", в то время как объем операций ЗАО "ОФГ" за 2000г. по сравнению с 1999г. вырос в 8.4 раза (доля акций РАО "ЕЭС" в общем обороте акций в РФ составляла в 2000г. 69.8%).
В нарушении ст. 31, 32, 33 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Б.Г. Федоров использовал служебную информацию для нагнетания компаний по дискредитации менеджмента РАО "ЕЭС" и передавал эту информацию аффилированных с ним членам группы для манипулирования ценами акций РАО "ЕЭС".
В нарушение ст. 51 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Б.Г. Федоров, используя свое служебное положение члена Совета Директоров РАО "ЕЭС" и получая в силу своего положения служебную информацию, распространял умышленно искаженную информацию о ценных бумагах РАО "ЕЭС", понуждая тем самым профессиональных участников рынка ценных бумаг к продаже с целью их дальнейшей скупки ЗАО "ОФГ".
Критикуя так называемый план реструктуризации РАО "ЕЭС" Б.Г. Федоров с своем интервью 22.12.2000г. радиостанции "Эхо Москвы" справедливо отмечает, что "проект реструктуризации я не видел, потому что в моем представлении, как человека связанного с финансами всю жизнь, и такого документа нет в РАО "ЕЭС", это знаете сотни и сотни страниц с очень детальными расчетами, экономическими расчетами, прогнозами, где будет четко написано, что происходит с этой "дочкой", с той, что происходит с акциями акционеров РАО "ЕЭС"..." ничего подобного нигде нет".
Таким образом установлено, что критика менеджмента РАО "ЕЭС" по вопросу так называемой реструктуризации, проекта, которого Б. Федоров, по его собственному признанию, не видел, равно как и остальная компания якобы по защите прав миноритарных акционеров прикрытием для операций группы по манипулированию ценами на рынке ценных бумаг в Российской Федерации с целью их скупки ЗАО "ОФГ".
Потери от операций группы Б. Федорова в 2000г. для миноритарных акционеров составил около 60% от курсовой стоимости акций РАО ЕЭС".
Действия группы Б.Г. Федорова в отношении Сбербанка РФ и его менеджмента
Отношения между группой Б.Г. Федорова и Сбербанком было бы правильно оценить как взаимодействие государственной и коммерческой структуры, в котором ведущую роль играют коммерческие интересы участников.
Тесное взаимодействие между группой и менеджментом РАО "ЕЭС" объясняется личными контактами руководителя Сбербанка РФ А. Казьмина, назначению которого на пост заместителя Министра Финансов РФ в свое время протежировал Б.Г. Федоров.
Несмотря на то, что Б.Г. Федоров и Председатель Наблюдательного Совета Сбербанка РФ в. Геращенко в свое время были жесткими политическими оппонентами, ЗАО "ОФГ" стала первой компанией на рынке, которая получило разрешение Центрального Банка России на передачу прав собственности на 1% акций Сбербанка РФ нерезидентам.
Главный экономист ЗАО "ОФГ" А. Заботкин так прокомментировал разрешение ЦБ РФ на легализацию осуществляемых "серых" схем покупки акций ЗАО "ОФГ" "акции, которые мы раньше покупали по поручению инвесторов, теперь перешли непосредственно в их руки" и что "сейчас ЗАО "ОФГ" ведет переговоры с другими инвесторами о том, насколько им было бы интересно воспользоваться аналогичной схемой".
По данным экспертов, группе Б. Федорова принадлежало до 10% акций Сбербанка РФ, приобретенных по "серым" схемам.
При отмене ограничений в Уставе Сбербанка РФ на участие иностранных инвесторов в капитале банка, пролоббированное Б. Федоровым и поддержанное другими членами Наблюдательного Совета, группа за счет легализации акций, приобретенных за счет нерезидентов получила прибыль в размере до $1 млн. США.
Имеющаяся практика взаимодействия группы и менеджмента Сбербанка РФ была реализована при проведении дополнительной эмиссии в размере 36% уставного капитала Сбербанка РФ.
В связи с тем, что Уставом Сбербанка РФ не предусмотренное преимущественного права выкупа допэмиссии существующими акционерами, доля миноритарных акционеров без внесения дополнительных денежных средств в результате проведения существенно уменьшится. Для того, чтобы сохранить свою долю в уставном капитале банка, миноритарные акционеры предлагали провести переоценку основных фондов банка. Однако это предложение не получило поддержки группы Б.Г, Федорова, так как по непроверенной информации ЗАО "ОФГ" должно было получить статус андеррайтера дополнительной эмиссии Сбербанка РФ с вознаграждением 5% от общего объема размещенной эмиссии.
Проспект эмиссии был зарегистрирован ЦБ РФ 26 марта 2000г., причем было объявлено о сохранении доли ЦБ РФ в Сбербанке РФ (61.78% голосующих акций, или 57.66% установленного капитала). Требования миноритарных акционеров о созыве внеочередного собрания акционеров Наблюдательным Советом Банка были проигнорированы.
Вывод: В связи с тем, что ряд кардинальных решений по деятельности Сбербанка РФ должны приниматься единогласным решением Наблюдательного Совета, "мягкий шантаж" Б. Федорова полностью обеспечил группе финансовый контроль за деятельностью эмитента и позволил без особенных проблем легализовать "серые" схемы торговли акциями Сбербанка РФ для нерезидентов.
Миноритарные акционеры уменьшили свой пакет акций на 36%, в то время как группа Б. Федорова получила значительную прибыль.
Заключение
Ассоциация по защите прав миноритарных акционеров в лице Вашего покорного слуги, являющимся акционеров Сбербанка РФ, ОАО "Газпром", РАО "ЕЭС" подала иск к Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг о признании факта манипулирования ценами и лишения лицензии ЗАО "Объединенная Финансовая Группа".
За ходом судебного разбирательства Вы можете наблюдать на сайте: www.mcse.ru, раздел "Ассоциация по защите прав".
Одновременно информируем Вас о том, что для развития и совершенствования базы фондового рынка в РФ, имеющего явный перенос в сторону "стервятников", типа Кеннета, Дарта и Бориса Федорова в ущерб эмитентам, Ассоциация в ближайшее время будет преобразована в Институт защиты прав эмитентов.
Мы будем благодарны Вам за любые замечания и предложения по вышеуказанным вопросам
|
